На том же заседании ФСФР согласовала правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ЗАО "ОФГ Инвест".
Как ранее сообщал ПРАЙМ-ТАСС, ФСФР на заседании 23 апреля 2007 г приняла решение приостановить выдачу инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов под управлением ЗАО "ОФГ Инвест". Основанием для приостановления выдачи паев явились "неоднократные нарушения" законодательства об инвестиционных фондах, о противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, утвержденные обществом 5 января 2003 г, не соответствовали Федеральному закону "О противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма" в части перечня операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, в том числе не относят к операциям, подлежащим обязательному контролю, операции с участием физических лиц или организаций, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридического лица, прямо или косвенно находящегося в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физического или юридического лица, действующего от имени или по указанию таких организации или лица.
Также ФСФР отмечала ранее, что обществом в процессе управления паевыми инвестиционными фондами неоднократно приобретались ценные бумаги в нарушение требований к структуре и составу активов паевых инвестиционных фондов, в том числе в результате приобретения и последующей продажи которых был нанесен ущерб владельцам инвестиционных паев. Кроме того, обществом публиковался неполный перечень сведений о своих агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также сообщения об изменении сведений об агентах по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, содержащие неполный перечень информации, то есть не соблюдалось лицензионное требование по раскрытию информации о деятельности лицензиата.
Председатель совета директоров УК "ОФГ Инвест" Борис Федоров заявлял ранее, что "ОФГ Инвест" признает свою вину в том, что новая редакция внутренних документов УК не была вовремя направлена в ФСФР. "Мы это признаем, посыпаем голову пеплом, накажем ответственных, лишим их премии", - заявил на прошлой неделе председатель совета директоров компании. При этом он подчеркнул, что воспринимает действия ФСФР как личное оскорбление, и выразил недоумение, почему нельзя было пригласить на заседание ФСФР представителей управляющей компании для объяснения ситуации или почему нельзя было "сделать телефонный звонок, а не разводить шумиху". Он сказал, что "три слова в правилах" можно было изменить без вынесения этого вопроса на суд общественности. Б.Федоров сообщил тогда, что новая редакция правил доставлена в ФСФР 23 апреля, и выразил надежду, что в ближайшее время правила будут службой согласованы, и "ОФГ Инвест" начнет по ним работать.