Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

ООО "Коммерческий химический экспортно-импортный банк" и о запрете части операций ООО "Маяк Эстейт – Менеджмент"

Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов общества с ограниченной ответственностью "Коммерческий химический экспортно-импортный банк".

Основанием для принятия данного решения явилось неоднократное в течение одного года ненадлежащее исполнение обязанности по контролю при осуществлении деятельности на основании лицензии специализированного депозитария, а именно:

- обществом не осуществлялся контроль за соблюдением обществом с ограниченной ответственностью "Маяк Эстейт - Менеджмент" требований по оценке объектов недвижимого имущества, составляющего закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости "Маяк-Недвижимость" под управлением ООО "Маяк Эстейт - Менеджмент";

- обществом не выявлялись нарушения ООО "Маяк Эстейт - Менеджмент" расчета стоимости чистых активов ЗПИФ "Маяк-Недвижимость", что повлекло за собой создание видимости увеличения или уменьшения стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, а также расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда.

- обществом ненадлежащим образом осуществлялся контроль за совершением ООО "Маяк Эстейт - Менеджмент" сделок с имуществом ЗПИФ "Маяк-Недвижимость":

- обществом не выявлялись нарушения ООО "Маяк Эстейт - Менеджмент" по распоряжению имуществом ЗПИФ "Маяк-Недвижимость" без согласия специализированного депозитария, несмотря на наличие достаточной для выявления информации.

Кроме того, в связи с аннулированием лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ООО "Коммерческий химический экспортно-импортный банк", являвшегося специализированным депозитарием и лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев в отношении закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости "Маяк-Недвижимость" под управлением ООО "Маяк Эстейт – Менеджмент" ФСФР России принято решение о запрете осуществления части операций ООО "Маяк Эстейт – Менеджмент".

Запрет введен на проведение следующих операций:

выдачу или одновременно выдачу, обмен и погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда;

прием заявок на приобретение или одновременно заявок на приобретение, заявок на обмен и заявок на погашение инвестиционных паев;

включение имущества в состав паевого инвестиционного фонда, в том числе при выдаче и обмене инвестиционных паев;

распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, а также денежными средствами, находящимися на транзитном счете, или иным имуществом, доверительное управление которым осуществляется управляющей компанией на основании лицензии управляющей компании, в том числе выплату вознаграждений, и /или/ исполнение обязательств по сделкам за счет указанного имущества.

ФСФР России будет направлено соответствующее предписание в адрес ООО "Маяк Эстейт – Менеджмент".