Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- согласно квартальным отчетам профессионального участника рынка ценных бумаг за II и III квартал 2009 г. у общества отсутствует контролер, а также работники по каждому из осуществляемых им видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом не исполнено предписание ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации.