Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а именно:
- согласно представленной отчетности за II, III и IV кварталы 2009 года, I и II квартал 2010 года собственные средства общества не соответствуют установленным нормативам;
- у общества отсутствует в сети Интернет сайт с доменным именем, права на которое принадлежат обществу;
- обществом не раскрывается информация о расчете собственных средств в сети Интернет;
- согласно представленной отчетности за III и IV квартал 2009 года, I и II квартал 2010 года у общества отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, работник по брокерской деятельности, работник по дилерской деятельности, работник по деятельности по управлению ценными бумагами и специалист, в обязанности которого входит осуществление депозитарного учета;
- обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30 сентября и 31 декабря 2009 года, 31 марта и 30 июня 2010 года;
- обществом не исполнены предписания ФСФР России об устранении нарушений нормативных правовых актов.