Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности открытого акционерного общества «Донская инвестиционная компания».
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество манипулировало ценами обыкновенных именных бездокументарных акций ОАО «Биодинамика», ОАО «Межотраслевая страховая компания», ОАО «Полет», ОАО «ФинИнвест», а также ценами собственных обыкновенных именных бездокументарных акций на торгах ОАО «МОСКОВСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА» в период с 14 января 2008 года по 24 июня 2010 года путем выставления заявок и совершения в течение торгового дня сделок от своего имени и за счет своих клиентов, не имевших очевидного экономического смысла или очевидной законной цели;
- общество представило квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг, содержащие недостоверные данные о контролере общества за III, IV кварталы 2008 года, I, II, III кварталы 2009 года;
- с 01 июля 2008 года у общества отсутствует контролер, для которого работа в обществе является основным местом работы;
- общество нарушило сроки представления квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года.