Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;
- общество нарушило лицензионные требования и условия в части соответствия работников общества квалификационным требованиям;
- обществом не представлен в РО ФСФР России в ЦФО квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за III квартал 2010 года;
- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 декабря 2010 года;
- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете размера собственных средств.