Служба аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционная компания "Универсал". Основанием для принятия решения послужило нарушение законодательства о ценных бумагах, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления региональным отделением ФСФР в ЦФО надзорных полномочий;
- общество нарушило лицензионные требования и условия в части соответствия работников общества квалификационным требованиям;
- обществом не представлен в РО ФСФР в ЦФО квартальный отчет профучастника за 3-й квартал 2010 г;
- обществом не представлена в ФСФР информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31 декабря 2010 г;
- обществом не раскрывалась в интернете информация о расчете размера собственных средств.
Также регулятор аннулировал лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "ИК Ист Коммерц". Основанием для принятия решения послужило нарушение законодательства, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении фактического адреса общества;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по месту нахождения общества;
- обществом не указывается дата раскрытия расчета размера собственных средств на странице в интернете;
- общество не представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу;
- информация, отраженная в документах внутреннего учета, не соответствует требованиям порядка ведения внутреннего учета сделок;
- контролер общества при осуществлении своей деятельности ненадлежащим образом выполнял свои функции;
- специальное должностное лицо общества не было независимо в своей деятельности от других структурных подразделений общества;
- общество проводило идентификацию клиентов общества с нарушением законодательства Российской Федерации о противодействии отмыванию доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.