ФСФР аннулировала лицензии "Красноярской инвестиционной компании "Тройка"

Читать на сайте 1prime.ru

Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

По состоянию на 31 августа, 30 сентября и 31 октября 2010 г собственные средства компании не соответствовали нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.

ООО не разработана программа подготовки и обучения в сфере противодействия и отмывания доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.

ООО не исполнило предписание федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

У общества отсутствует контролер.

ООО не имеет работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

ООО не предоставило в ФСФР полную информацию о структуре собственности за II-IV кварталы 2010 г.

Общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего местонахождения.

ООО не раскрыло на странице в сети Интернет расчет размера собственных средств по состоянию на 31 июля, 30 ноября, 31 декабря 2010 г и 31 января, 28 февраля, 31 марта 2011 г, а также не указало на странице в сети Интернет дату раскрытия расчета размера собственных средств по состоянию на 31 августа, 30 сентября и 31 октября 2010 г.

Обсудить
Рекомендуем