Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности закрытого акционерного общества «Инвестиционная компания «Глобус Капитал».
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом не представлены в РО ФСФР России в ЦФО квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за I, III, IV кварталы 2010 года и I квартал 2011 года, а также квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за II квартал 2010 года в электронной форме;
- обществом нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- обществом не осуществлялся расчет собственных средств, а также раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств.