Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не представило в установленные сроки информацию о структуре собственности лицензиата;
- обществом не представлена в ФСФР России информация за некоторый период о структуре собственности лицензиата, за другой период обществом представлена указанная информация с нарушением установленного срока;
- общество не представило расчет собственных средств в установленный срок;
- общество совершало сделки за счет клиентов, не являющихся квалифицированными инвесторами, не сформировав совета директоров (наблюдательного совета) общества;
- общество неоднократно не исполнило предписание ФСФР России об устранении нарушений.