Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество неоднократно не исполняло предписания ФСФР России;
- общество не обеспечило достоверность информации в предоставленной клиенту отчетности по сделкам и операциям с ценными бумагами, совершенным в его интересах;
- общество не предоставило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31.08.2011, 30.09.2011, 31.10.2011, 30.11.2011;
- общество не указывало на своем сайте в сети Интернет даты раскрытия информации о расчете собственных средств.