Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления Региональным отделеним ФСФР России в Центральном Федеральном округе надзорных полномочий;
- размер собственных средств общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 30.06.2010 и 30.09.2010, а также представило информацию по состоянию на 30.06.2012 с нарушением срока, установленного законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;
- общество не раскрыло на своем сайте в сети Интернет информацию о расчете размера собственных средств по состоянию на 30.04.2012, 31.05.2012 и 30.06.2012, а также раскрыло информацию по состоянию на 31.01.2012 и 31.03.2012 с нарушением срока установленного законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;