Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- общество не представило в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011, 31.12.2011, 31.03.2012 и 30.06.2012;
- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения и фактического адреса, а также ежеквартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за I, II, III, IV кварталы 2011 года, I и II кварталы 2012 года;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;
- общество не раскрывало информацию о расчете размера собственных средств на своем сайте в сети Интернет;
- общество не представило в ФСФР России расчет размера собственных средств по состоянию на 31.08.2011, 30.09.2011, 30.10.2011, 30.11.2011, 31.12.2011, 31.01.20129.02.2012, 31.03.2012, 30.04.2012, 31.05.2012, 30.06.2012 и 31.07.2012.