Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО «Инвестиционная компания

Читать на сайте 1prime.ru

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе надзорных полномочий;

- общество нарушило установленные лицензирующим органом порядок и сроки представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг;

- общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными актами лицензирующего органа;

- генеральный директор общества не соответствует квалификационным требованиям, установленным действующим законодательством;

- общество не раскрыло на своем сайте в сети интернет информацию о расчете размера собственных средств за периоды с июля по декабрь 2011 года, с января по апрель 2012 года, а также с мая по июль 2012 года;

- общество не представило в ФСФР России расчеты размера собственных средств по состоянию на 30.04.2012, 31.05.2012, 30.06.2012, 31.07.2012 и 31.08.2012;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;

- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического и почтового адреса.

Обсудить
Рекомендуем