Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило возможности для осуществления Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе надзорных полномочий;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.12.2009, 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2011, 31.12.2011, 31.03.2012 и 30.06.2012;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу своего места нахождения;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31.08.2011, 30.09.2011, 31.10.2011, 30.11.2011, 31.12.2011, 31.01.2012, 29.02.2012, 31.03.2012, 30.04.2012, 31.05.2012, 30.06.2012, 31.07.2012 и 31.08.2012;
- общество не осуществляло на своем сайте в сети интернет раскрытие информации о расчете размера собственных средств;
- общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.