Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности ООО «Инвестиционная компания «Финансовый портфель»
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционная компания «Финансовый портфель».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.03.2012, 30.06.2012, 30.09.2012;
- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса по форме № 010;
- генеральный директор и контролер общества не обеспечили представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;
- общество не раскрывало информацию о расчете размера собственных средств в сети Интернет;
- общество не исполнило предписания в срок, установленный ФСФР России.