О приостановке действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности ОАО социального коммерческого банка Приморья «Примсоцбанк»
Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение о приостановке действия лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности открытого акционерного общества социального коммерческого банка Приморья «Примсоцбанк».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество при осуществлении им профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не соответствовало лицензионным требованиям, предъявляемым законодательством Российской Федерации к юридическим лицам, имеющим лицензию на соответствующий вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- депозитарная деятельность в обществе осуществлялась сотрудниками другого структурного подразделения общества, в чьи должностные обязанности не входило осуществление депозитарной деятельности;
- общество совершало брокерские сделки без поручений клиентов;
- общество проводило операции не на основании поручений депонентов или уполномоченных ими лиц;
- регистры внутреннего учета общества сделок с ценными бумагами, денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами, ценных бумаг содержали информацию с нарушениями требований законодательства Рссийской Федерации;
- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами общества не представлял собой упорядоченную систему сбора, обобщения и отражения информации.