Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестсоюз».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило возможности для осуществления Региональным отделением ФСФР России в Уральском федеральном округе надзорных полномочий;
- общество неоднократно не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу местонахождения;
- общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество не осуществляло раскрытие на своем сайте в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств по состоянию на 28.02.2013, 31.03.2013 и 30.04.2013;
- общество не зафиксировало и не представило в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям;
- специальное должностное лицо общества до начала осуществления своих функций, а также сотрудники общества не прошли однократное обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в форме целевого инструктажа;
- общество не проводило идентификацию клиентов и обновление сведений о клиентах и выгодоприобретателях;
-общество не осуществляло хранение документов, являющихся основанием для записи в регистрах внутреннего учета;
- общество осуществляло сверку наличия денежных средств и ценных бумаг с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
- регистры внутреннего учета общества содержали неполную информацию;
- общество нарушило требования к предоставлению отчетности клиентам;
- общество нарушило сроки предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
- в список инсайдеров общества не были включены лица, имеющие фактический доступ к инсайдерской информации;
- общество не уведомило лица, включенные в список инсайдеров, о признании их инсайдерами;
- общество нарушило требования законодательства Российской Федерации, регламентирующие деятельность по доверительному управлению имуществом;
- в отчетах учредителям управления не указывалась вся информация о сделках и операциях с имуществом, переданным в доверительное управление, а также расчет вознаграждения обществу;
- общество отчуждало принадлежащие учредителю управления объекты доверительного управления в состав имущества других учредителей управления;
- общество осуществляло ведение внутреннего учета с нарушением требований собственных процедур.