Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционной компании «Файненшл Бридж».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило возможности для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, а также предоставляло неполную и недостоверную информацию в ходе проведения проверки;
- общество определяло стоимость активов и сумму пассивов для целей расчета собственных средств не на основании данных бухгалтерского учета;
- размер собственных средств общества не соответствовал установленным нормативам достаточности;
- отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100, представленная в ФСФР России, содержала недостоверную информацию;
- в обществе отсутствует специалист по доверительному управлению ценными бумагами;
- общество нарушило порядок замещения контролера при его временном отсутствии;
- общество совершало инвентарные депозитарные операции в отсутствие соответствующих поручений;
- депозитарий общества не обеспечивает конфиденциальность информации о производимых операциях по счетам депо клиентов (депонентов);
- депозитарная деятельность осуществлялась иными структурными подразделениями общества помимо депозитария общества;
- общество не составляет распорядительные записки в отношении совершенных обществом сделок с ценными бумагами, договоры по которым оформляются после дня совершения соответствующей сделки;
- общество не согласовало с учредителями управления условия осуществления деятельности по управлению ценными бумагами;
- специальное должностное лицо общества не соответствовало квалификационным требованиям;
- общество не осуществляет систематическое обновление информации о клиентах;
- в обществе не проводилась оценка и присвоение клиентам степени (уровня) риска.