Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ЗАО "Профинвестсервис"

Читать на сайте 1prime.ru

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "Профинвестсервис".

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, допущенные обществом в период с 2011 по 2013 годы, а именно:

- в ходе проведения проверки общество неоднократно предоставляло неполную и недостоверную информацию;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;

- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- анкеты клиентов общества не содержали отметку об оценке присвоенной степени (уровне) риска клиенту; общество не обновляло информацию о клиентах;

- в список инсайдеров общества не были включены члены совета директоров; списки инсайдеров общества не содержали информацию о внесенных изменениях и передавались организатору торговли с нарушением установленного срока;

- общество нарушило требования законодательства Российской Федерации относительно рекламы услуг, связанных с доверительным управлением;

- общество не направляло учредителю управления уведомления об уменьшении стоимости портфеля;

- общество нарушило требования к осуществлению управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в соответствии с условиями договора доверительного управления;

- общество начислило проценты на переданные в доверительное управление денежные средства и выплачивало гарантированный доход учредителям управления из собственных средств;

- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержали всей необходимой информации;

- общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

 


17 декабря 2013 года

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.

 

 

Обсудить
Рекомендуем