Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью инвестиционной компании "Регент".
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", и Федеральным законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, допущенные обществом в период с 2011 по 2013 год, а именно:
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;
- размер собственных средств общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- общество уведомило ФСФР России о лицах, избранных (переизбранных) членами совета директоров, с нарушением установленного срока;
- в анкетах клиентов общества отсутствовали необходимые сведения; анкеты клиентов общества не содержали отметку об оценке присвоенной степени (уровне) риска клиенту;
- общество не предпринимало обоснованных и доступных мер по идентификации клиентов; общество не зафиксировало сведения о клиенте;
- общество неоднократно нарушало требования к подготовке и обучению кадров в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- правила внутреннего контроля общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не были приведены в соответствие требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе не содержали требований к идентификации клиентов, установленных законодательством Российской Федерации;
- общество при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами не указало, что действует в качестве управляющего и не обособило имущество учредителей управления;
- проспект управляющего не содержал подписей учредителей управления об ознакомлении с ним;
- общество отчуждало ценные бумаг, принадлежащие одним учредителям управления в состав имущества других учредителей управления, а также в состав имущества общества;
- общество совершало маржинальные сделки в интересах учредителей управления;
- общество отразило информацию в регистре внутреннего учета с нарушением требований законодательства Российской Федерации; общество не осуществляло ведение субрегистра внутреннего учета расчетов по срочным сделкам;
- общество не указало расхождения при составлении актов сверки наличия денежных средств;
- в список инсайдеров общества не были включены лица, имеющие фактический доступ к инсайдерской информации; общество не уведомило лица, ранее включенные в список инсайдеров, об их исключении из указанного списка;
- общество не предоставляло на фондовую биржу информацию о заключенных внебиржевых сделках
- общество нарушило сроки направления документов на переоформление лицензии доверительного управления ценными бумагами.
17 декабря 2013 года
При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.