Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг ООО Инвестиционная компания "Центррезерв"

Читать на сайте 1prime.ru

Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «ЦЕНТРРЕЗЕРВ» (далее - Общество).

Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:

- Общество неоднократно не обеспечило возможности для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;

- Общество неоднократно не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) Общества;

- Общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- размер собственных средств Общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

- в Обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

- Обществом нарушены сроки уведомления лицензирующего органа о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа Общества;

- Обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;

- Общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;

- Общество не обеспечило постоянное руководство своей деятельностью;

- Обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации к порядку расчета собственных средств;

- лицо, осуществляющее функции контролера Общества исполняло обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;

- должностная инструкция контролера Общества противоречит требованиям законодательства Российской Федерации;

- Обществом нарушен порядок присвоения номеров поручений клиентов, установленный клиентским регламентом Общества;

- Общество не обеспечило надлежащее хранение документов депозитарного учета;

- Общество не обеспечило конфиденциальность информации о счетах депо клиентов;

- Общество, являясь депонентом другого депозитария, не проводило сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов);

- информация о расчете собственных средств Общества в сети Интернет не содержала дат ее раскрытия;

- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета маржинальных сделок;

- Обществом при совершении маржинальных сделок не осуществлялся расчет уровня маржи в отношении клиента;

- регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержал всех предусмотренных полей и был нарушен порядок отражения информации;

- журнал поручений клиентов Общества ведется с нарушением установленных требований;

- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;

- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами не содержал обязательной информации о виде, категории (типе), выпуске, транше, серии ценной бумаги, наименовании эмитента ценной бумаги;

- правила внутреннего контроля Общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации.


28 февраля 2014 года

При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.

 

Обсудить
Рекомендуем