Служба Банка России по финансовым рынкам приняла решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании «ЦЕНТРРЕЗЕРВ» (далее - Общество).
Основаниями для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- Общество неоднократно не обеспечило возможности для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;
- Общество неоднократно не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) Общества;
- Общество не обеспечило достоверность информации, предоставление которой при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предусмотрено законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- размер собственных средств Общества не соответствует нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- в Обществе отсутствовало программно-техническое обеспечение, необходимое для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
- Обществом нарушены сроки уведомления лицензирующего органа о лице, назначенном на должность единоличного исполнительного органа Общества;
- Обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;
- Общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств;
- Общество не обеспечило постоянное руководство своей деятельностью;
- Обществом нарушены требования законодательства Российской Федерации к порядку расчета собственных средств;
- лицо, осуществляющее функции контролера Общества исполняло обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля;
- должностная инструкция контролера Общества противоречит требованиям законодательства Российской Федерации;
- Обществом нарушен порядок присвоения номеров поручений клиентов, установленный клиентским регламентом Общества;
- Общество не обеспечило надлежащее хранение документов депозитарного учета;
- Общество не обеспечило конфиденциальность информации о счетах депо клиентов;
- Общество, являясь депонентом другого депозитария, не проводило сверку данных по ценным бумагам клиентов (депонентов) и совершенным операциям по ценным бумагам клиентов (депонентов);
- информация о расчете собственных средств Общества в сети Интернет не содержала дат ее раскрытия;
- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета маржинальных сделок;
- Обществом при совершении маржинальных сделок не осуществлялся расчет уровня маржи в отношении клиента;
- регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержал всех предусмотренных полей и был нарушен порядок отражения информации;
- журнал поручений клиентов Общества ведется с нарушением установленных требований;
- Обществом не осуществлялось ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами;
- регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами не содержал обязательной информации о виде, категории (типе), выпуске, транше, серии ценной бумаги, наименовании эмитента ценной бумаги;
- правила внутреннего контроля Общества в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации.
28 февраля 2014 года
При использовании материала ссылка на Пресс-службу Банка России обязательна.
