27 ноября 2008 года Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 034-06742-100000, дилерской деятельности № 034-06749-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами № 034-06752-001000, выданные обществу с ограниченной ответственностью "Волгоградское доверительное общество".
Основанием для аннулирования лицензии явилось неоднократное в течение одного года нарушение ООО "Волгоградское доверительное общество" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом не исполнены предписания Регионального отделения ФСФР России в Южном федеральном округе от 30 июля 2008 № 07-782, от 14 октября 2008 № 07-1176;
- обществом не была представлена в ФСФР России в установленный срок отчетность в связи с изменением фактического и почтового адреса;
- инструкция о внутреннем контроле общества не соответствует Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг;
- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;
- сотрудник общества, ответственный за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не организовал разработку и последующее внесение изменений и дополнений в Правила внутреннего контроля;
- у общества отсутствовал сотрудник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами;
- обществом не проводились сверки наличия денежных средств и сверки наличия ценных бумаг;
- общество не уведомляло своих клиентов о наличии у них права на получение от профессионального участника отчета по сделкам, совершенным в течение дня, и отчета по срочным сделкам, совершенным в течение дня;
- договоры на брокерское обслуживание, заключенные между обществом и клиентами, не содержат порядок предоставления обществом отчетов клиенту;
- в период с 2005 года по 2007 год общество не вело регистр внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами, регистр внутреннего учета ценных бумаг и регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам;
- общество не вело журнал регистрации поручений клиентов;
- контролер общества не исполнял свои функции надлежащим образом, так как не выявил нарушений законодательства Российской Федерации;
- директор общества представил группе инспекторов недостоверную информацию.
Кроме того, ФСФР России было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата по квалификации "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и /или дилерскую деятельность и /или управление ценными бумагами" Цветкова Евгения Борисовича.
Основанием для аннулирования аттестата Цветкова Е.Б. явилось неоднократное и грубое нарушение им, как директором общества, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
Также ФСФР России было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата по квалификации "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и /или дилерскую деятельность и /или управление ценными бумагами", Ивановой Татьяны Борисовны.
Основанием для аннулирования аттестата Ивановой Т.Б. явилось неоднократное и грубое нарушение ею, как контролером общества, законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.
