Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная Компания "Спутник Капитал".
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- генеральный директор общества не соответствует квалификационному требованию, установленному нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг – у него отсутствует квалификационный аттестат по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому обществом;
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении своего места нахождения и фактический адрес;
- у общества отсутствует контролер, а также работники по каждому из осуществляемых им видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за 2, 3 кварталы 2009 года.
