Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг двух обществ.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "ФОРВАРД КАПИТАЛ".
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества по состоянию на 30 июня 2009 года, 30 сентября 2010 года;
- общество не раскрывало в сети Интернет информацию о расчете собственных средств, осуществленном на 31 августа, 30 сентября, 31 октября 2010 года;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;
- общество нарушило сроки представления в РО ФСФР России в ЦФО квартального отчета профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2010 г., не предоставило в РО ФСФР России в ЦФО квартальный отчет за III квартал 2010 г.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "Эдвантис Кэпитал".
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности общества по состоянию на 30 сентября 2009 года, 30 июня и 30 сентября 2010 года;
- общество не раскрывало в сети Интернет информацию о расчете собственных средств, осуществленном на 30 апреля, 31 мая, 30 июня, 31 июля, 31 августа, 30 сентября, 31 октября 2010 года;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества.
