Регулятор согласовал правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, зарегистрировал правила организации и осуществления внутреннего контроля и предоставил лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО "Управляющая компания "Перспектива Финанс".
Также регулятор аннулировал лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Дойче Секьюритиз". Данное решение принято на основании заявления общества, а также документов, подтверждающих отсутствие у него неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
Кроме того ФСФР аннулировала квалификационный аттестат серии AА N030884 по квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданный генеральному директору ЗАО "Управляющая компания "РОЭЛ Капитал" Владимиру Бурынде.
Как сообщал ПРАЙМ-ТАСС ранее, ФСФР 28 декабря 2010 г аннулировала лицензию УК "РОЭЛ Капитал" в связи с нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом неоднократно в течение года не исполнялись предписания ФСФР России о предоставлении документов и об устранении нарушений;
- обществом неоднократно в течение года нарушались требования к обязательному раскрытию и распространению информации;
- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации /отмывания/ доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления в обществе не соответствовало квалификационным требованиям;
- в обществе с 27 октября 2007 г по 27 ноября 2008 г и с 31 июля 2009 года по 12 ноября 2010 г отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях предотвращения легализации /отмывания/ доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и реализацию программ его осуществления.
