Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "ИК Ист Коммерц"

Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение обществом законодательства Российской Федерации, а именно:

- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;

- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении фактического адреса общества;

- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу /месту нахождения/ общества;

- обществом не указывается дата раскрытия расчета размера собственных средств на странице в сети Интернет;

- общество не представляло информацию по внебиржевым сделкам, обязательную для представления на фондовую биржу;

- информация, отраженная в документах внутреннего учета, не соответствует требованиям порядка ведения внутреннего учета сделок;

- контролер общества при осуществлении своей деятельности ненадлежащим образом выполнял свои функции;

- специальное должностное лицо общества не было независимо в своей деятельности от других структурных подразделений общества;

- общество проводило идентификацию клиентов общества с нарушением законодательства Российской Федерации о противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.