1. Перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам на основании встречных поручений депо депонентов без предоставления в НКО ЗАО НРД депонентом-получателем ценных бумаг платежного поручения на перечисление денежных средств
С 3 мая 2011 года депоненты НКО ЗАО НРД, которым открыты в НКО ЗАО НРД банковские счета, при исполнении переводов по встречным поручениям депонента-отправителя и депонента-получателя ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам при расчетах по внебиржевым сделкам получают возможность проводить операции с ценными бумагами и денежными средствами на основании направляемых депонентами в НКО ЗАО НРД встречных поручений депо на перевод ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам по форме MF170, без предоставления в НКО ЗАО НРД депонентом-получателем ценных бумаг платежного поручения на перечисление денежных средств.
Для осуществления расчетов по новой технологии депонентом-получателем ценных бумаг должно быть заключено с НКО ЗАО НРД дополнительное соглашение к договору банковского счета, определяющее особенности исполнения платежных поручений при оказании услуг по переводу ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам, а также предоставлена доверенность, определяющая полномочия представителя депонента-получателя ценных бумаг на подписание поручений депо и документов, связанных с распоряжением денежными средствами на открытых в НКО ЗАО НРД банковских счетах, указанных в доверенности.
Также по-прежнему сохраняется возможность для депонентов НКО ЗАО НРД проведения переводов ценных бумаг с контролем расчетов по денежным средствам при расчетах по внебиржевым сделкам на основании встречных поручений депо и платежного поручения депонента-получателя ценных бумаг на перевод денежных средств.
Новая технология позволит депонентам:
оптимизировать временные затраты на подготовку поручений, направляемых в НКО ЗАО НРД;
подавать в НКО ЗАО НРД один документ - поручение депо в электронном виде, содержащее информацию, необходимую для переводов как ценных бумаг, так и денежных средств;
использовать одно программное обеспечение для подготовки и отправки поручений депо в НКО ЗАО НРД.
2. Сверка поручений депо по референсу и дате сделки
С 3 мая 2011 года депоненты НКО ЗАО НРД получают возможность при исполнении переводов ценных бумаг с подтверждением /без контроля расчетов по денежным средствам/ на основании встречных поручений депо депонента-отправителя и депонента-получателя ценных бумаг определять по своему выбору реквизиты встречных поручения депо, которые будут сверяться /квитоваться/ НКО ЗАО НРД при исполнении депозитарных операций:
внедряется автоматическая квитовка встречных поручений депо, при которой сверяются наряду с прочими два новых параметра: референс и дата сделки. В этом случае квитовка будет осуществляться по референсу и дате сделки, указанным в поручении депо, а указанные депонентом в поручении депо в поле "Основание" реквизиты документов не будут учитываться при квитовке. Реквизиты документа-основания будут указаны в предоставляемых НКО ЗАО НРД депонентам отчетах.
продолжает действовать прежний порядок квитовки, при котором депоненты не заполняют в поручении депо поля "референс" и "дата сделки", и тогда одним из ключевых параметров для сверки будут являться реквизиты документа, указанного в поле "Основание" поручения депо и являющегося основанием перевода /номер и дата документа/;
Внедрение новой технологии квитовки встречных поручений депо /по референсу и дате сделки/ позволит снизить риски неисполнения обязательств контрагентами по сделке.
С внедрением новой технологии исполнения переводов ценных бумаг с подтверждением на основании встречных поручений депо депонентам в дополнение к ранее предоставляемым отчетам будут предоставляться новые отчеты:
· в случае выявления при квитовке расхождений – отчет с указанием перечня полей поручений депо, по которым не прошла сверка;
· инициатору поручения - уведомление об отсутствии встречного поручения депо, если контрагентом не подано встречное поручение;
· контрагенту - уведомление о наличии встречного поручения депо с информацией о параметрах поручения к его счету депо.
Справочная информация о НКО ЗАО НРД
Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество "Национальный расчетный депозитарий" /НКО ЗАО НРД/ – крупнейший расчетный депозитарий России, входящий в Группу ММВБ, обслуживает биржевые и внебиржевые сделки со всеми видами эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов, а также предоставляет расчетные банковские услуги, включая денежные расчеты по сделкам участников финансового рынка.
Головной депозитарий, обеспечивающий хранение глобальных сертификатов и депозитарный учет 99% выпусков корпоративных облигаций, выпусков субфедеральных и муниципальных облигаций. Обслуживает 100% сделок на рынке ОФЗ и облигаций Банка России, более 99% биржевых сделок на рынке корпоративных и региональных облигаций, большинство сделок с акциями, а также сделки с ПИФами и зарубежными ценными бумагами.
В соответствии с договорами с Банком России НКО ЗАО НРД является Расчетным Центром организованного рынка ценных бумаг /ОРЦБ/, кредитной организацией, уполномоченной на осуществление расчетов по кредитным и депозитным операциям Банка России.
НКО ЗАО НРД – прямой участник расчетов системы банковских электронных срочных платежей Банка России /БЭСП/.
НКО ЗАО НРД является Национальным нумерующим агентством по России, Замещающим нумерующим агентством по СНГ, осуществляя присвоение ценным бумагам международных кодов ISIN и CFI.
Более подробную информацию о деятельности НКО ЗАО НРД можно получить на сайте www.nsd.ru, контактный телефон Пресс-службы НКО ЗАО НРД +7 495 232-0910, e-mail: pr@ndc.ru
