Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления РО ФСФР России в ЦФО надзорных полномочий;
- обществом не представлена в ФСФР России информация о структуре собственности лицензиата;
- общество не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) общества;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31 августа 2011 года;
- обществом нарушены порядок и сроки представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг;
- обществом не осуществлялось раскрытие в сети Интернет информации о расчете размера собственных средств по состоянию на 31 мая, 30 июня, 31 июля 2011 года;
- информация о расчете собственных средств за период с 31 августа 2010 года по 31 июля 2011 года не была доступна в сети Интернет в течение установленного законодательством Российской Федерации о ценных бумагах срока;
- функции по осуществлению внутреннего контроля общества исполнялись единоличным исполнительным органом общества.
