Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- обществом нарушались требования к распространению, предоставлению или раскрытию информации;
- в обществе отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, и программ его осуществления;
- общество не осуществляло идентификацию клиентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- общество не предпринимало обоснованные и доступные меры по идентификации выгодоприобретателей;
- обществом не представлялись в Росфинмониторинг в установленные законодательством Российской Федерации сроки сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.
