1.1. Полное фирменное наименование эмитента (для некоммерческой организации – наименование) Общество с ограниченной ответственностью
«ВТБ Капитал Финанс»
1.2. Сокращенное фирменное наименование эмитента ООО «ВТБ Капитал Финанс»
1.3. Место нахождения эмитента Российская Федерация, 125047, г. Москва, 4-й
Лесной переулок, дом 4
1.4. ОГРН эмитента 1117746422243
1.5. ИНН эмитента 7710890150
1.6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом 36408-R
1.7. Адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации www.vtbcapital.ru/#VTB_Capital_Finance_disclosure
2. Содержание сообщения
2.1. Вид общего собрания участников эмитента (очередное, внеочередное): внеочередное.
2.2. Форма проведения общего собрания участников эмитента (собрание (совместное присутствие) или заочное голосование): заочное голосование посредством заполнения бюллетеней для голосования.
2.3. Дата, место, время проведения общего собрания участников эмитента: не применимо.
2.4. Кворум общего собрания участников эмитента: решение по всем вопросам повестки дня принимаются большинством не менее двух третей голосов от общего числа голосов участников ООО «ВТБ Капитал Финанс». В заочном голосовании приняли участники ООО «ВТБ Капитал Финанс», обладающие в совокупности 100% голосов от общего числа голосов.
2.5. Повестка дня общего собрания участников эмитента:
1. Об одобрении крупной сделки – договора гарантийного депозита между Обществом и Банк ВТБ (открытое акционерное общество).
2. Об одобрении совокупности взаимосвязанных сделок, являющихся крупной сделкой, - заключения ЗАО «ВТБ Капитал», действующего на основании Договора об оказании брокерских услуг на внебиржевом срочном рынке №2/Deriv от 19.04.12 между Обществом и ЗАО «ВТБ Капитал», по поручению и за счет Общества сделки индексный опцион с ВТБ Капитал плс.
2.6. Результаты голосования по вопросам повестки дня общего собрания участников эмитента, по которым имелся кворум:
1. «Об одобрении крупной сделки – договора гарантийного депозита между Обществом и Банк ВТБ (открытое акционерное общество)» - принято единогласно.
2. «Об одобрении совокупности взаимосвязанных сделок, являющихся крупной сделкой, - заключения ЗАО «ВТБ Капитал», действующего на основании Договора об оказании брокерских услуг на внебиржевом срочном рынке №2/Deriv от 19.04.12 между Обществом и ЗАО «ВТБ Капитал», по поручению и за счет Общества сделки индексный опцион с ВТБ Капитал плс» - принято единогласно.
Формулировки решений, принятых общим собранием участников эмитента по указанным вопросам:
1. Одобрить крупную сделку – договор гарантийного депозита между Обществом и Банк ВТБ (открытое акционерное общество) на следующих условиях:
1. Лица, являющиеся сторонами сделки, – Банк ВТБ (открытое акционерное общество) (далее – Банк) и Общество (далее Сторона А и Сторона Б совместно именуемые – Стороны).
2. Предмет договора – Банк принимает и зачисляет на счет по депозиту Общества денежную сумму, поступившую от Общества в безналичном порядке в валюте Российской Федерации (далее – Депозит). Банк возвращает Депозит, а также начисленные проценты в день окончания срока Депозита.
3. Цена сделки – Депозит в размере не более 5 000 000 000,00 (пяти миллиардов) рублей РФ, а также проценты по Депозиту в размере не менее 8% (восьми) процентов годовых.
4. Срок действия договора – договор вступает в силу с даты поступления Депозита в Банк и прекращает свое действие после выполнения Банком своих обязательств по возврату Депозита и уплате начисленных процентов. Срок размещения Депозита составляет не более 1150 (одной тысячи ста пятидесяти) дней.
5. Иные существенные условия:
? Досрочный возврат Депозита не допускается.
2. Одобрить совокупность взаимосвязанных сделок, являющихся крупной сделкой, - заключение ЗАО «ВТБ Капитал», действующего на основании Договора об оказании брокерских услуг на внебиржевом срочном рынке №2/Deriv от 19.04.12 между Обществом и ЗАО «ВТБ Капитал», по поручению и за счет Общества сделки индексный опцион с ВТБ Капитал плс на следующих условиях:
(А) Сделка индексный опцион между ЗАО «ВТБ Капитал» и ВТБ Капитал плс
1) Стороны сделки:
Сторона А (Покупатель): ЗАО «ВТБ Капитал», действующее по поручению и за счет Общества;
Сторона Б (Продавец): ВТБ Капитал плс (далее Сторона А и Сторона Б совместно именуемые – Стороны).
2) Вид сделки:
Сделка индексный опцион.
3) Предмет сделки:
На условиях, согласованных Сторонами, Покупатель по поручению и за счет Общества уплачивает Продавцу премию и приобретает право, но не обязанность потребовать от Продавца выплату Суммы платежа (как этот термин определен в Стандартных условиях срочных сделок с акциями и фондовыми индексами) в дату расчетов, а Продавец обязуется выплатить Покупателю такую Сумму платежа. Денежные средства, поступившие от Продавца в дату расчетов, подлежат зачислению на клиентский счет Общества в соответствии с Договором (как этот термин определен в п. (Б) ниже).
4) Цена сделки и иные существенные условия:
• максимальная стоимость отчуждаемого (приобретаемого) имущества по сделке индексный опцион не должна превышать 25 000 000 000 (двадцати пяти миллиардов) рублей;
• стиль опциона – Европейский;
• тип опциона – опцион на покупку (колл);
• базовый актив – Индекс ММВБ (далее – Индекс) – фондовый индекс, рассчитываемый ЗАО «ФБ ММВБ» на основе цен сделок, совершаемых с 30 наиболее ликвидными ценными бумагами эмитентов, виды экономической деятельности которых относятся к основным секторам экономики России, и опубликованный в сети Интернет на (www.micex.ru);
• количество опционов – 1;
• цена исполнения – среднее арифметическое значений Индекса по состоянию на 8 июня 2012 г., 13 июня 2012 г., 14 июня 2012 г., 15 июня 2012 г., 18 июня 2012 г. Время определения Индекса – означает установленное в соответствии с графиком работы плановое время закрытия основных торгов на ЗАО «ФБ ММВБ»;
• расчетная цена – среднее арифметическое значений Индекса по состоянию на 28 мая 2015 г., 29 мая 2015 г., 01 июня 2015 г., 02 июня 2015 г., 03 июня 2015 г. Время определения Индекса – означает установленное в соответствии с графиком работы плановое время закрытия основных торгов на ЗАО «ФБ ММВБ»;
• дата истечения срока – 03 июня 2015 года;
• дата расчетов – 01 июля 2015 года;
• размер премии – не более 1 500 000 000.00 (одного миллиарда пятисот миллионов) рублей;
• порядок уплаты премии – премия уплачивается частями в следующем порядке:
Дата Сумма
6 июня 2013 г. не более 500 000 000.00 рублей
5 июня 2014 г. не более 500 000 000.00 рублей
4 июня 2015 г. не более 500 000 000.00 рублей
• биржа – ЗАО «ФБ ММВБ».
(Б) Поручение на заключение сделки индексный опцион между ЗАО «ВТБ Капитал» и ВТБ Капитал плс в рамках договора об оказании брокерских услуг на внебиржевом срочном рынке №2/Deriv от 19.04.12 между Обществом и ЗАО «ВТБ Капитал» (далее – Договор)
1) Стороны сделки – Общество (Клиент) и ЗАО «ВТБ Капитал» (Брокер).
2) Предмет договора – Клиент дает Брокеру поручение на заключение сделки индексный опцион с ВТБ Капитал плс на условиях, описанных выше в настоящем Протоколе; Брокер перечисляет денежные средства, полученные в результате расчетов по сделке индексный опцион, на клиентский счет Общества.
3) Цена сделки: максимальная стоимость отчуждаемого (приобретаемого) имущества по сделке индексный опцион не должна превышать 25 000 000 000 (двадцати пяти миллиардов) рублей.
2.6. Дата составления и номер протокола общего собрания участников эмитента: Протокол № 5 от 08 июня 2012 года.
3. Подпись
3.1. Генеральный директор
Общества с ограниченной ответственностью
«ВТБ Капитал Финанс»
Д.С. Суспицын
(подпись)
3.2. Дата “ 08 ” июня 20 12 г. М.П.
