МОСКВА, 29 июл - Прайм. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) направила письмо в Росфинмониторгинг с просьбой упростить процедуру идентификации клиентов и выгодоприобретателей брокерскими компаниями, текст обращения опубликован на сайте ассоциации.
Приказ Росфинмониторинга, утверждающий требования к идентификации клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени риска совершения клиентом операций в целях отмывания доходов, полученных преступным путем, вступил в силу в 2011 году.
В соответствии с документом, брокерские компании обязаны определять клиентов и выгодоприобретателей сделок на финансовых рынках по специально разработанной программе идентификации, оценивая каждого клиента с точки зрения уровня риска.
Приказ предполагает личное присутствие физических лиц при заключении договоров с финансовыми компаниями, в отношении клиентов банковских организаций данное требование не действует.
НАУФОР отмечает, что это требование "существенно затрудняет или даже делает невозможным дистанционное привлечение клиентов российскими профессиональными участниками рынка ценных бумаг с использованием копий документов, в то время как иностранные профессиональные участники широко используют такую возможность".
НАУФОР также предлагает исключить требование об идентификации выгодоприобретателей в случае, если клиентами являются организации, которые сами обязаны проводить идентификацию клиентов.
"Идентификация выгодоприобретателей в этом случае лишена смысла, поскольку она уже проведена профессиональными участниками рынка ценных бумаг, чьими клиентами являются соответствующие физические лица. Стоит заметить, что в аналогичной ситуации с участием кредитных организаций действуют иные правила", - говорится в письме саморегулируемой организации.
