Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества «Инвестиционная Финансовая Компания «Полярная Звезда».
Основанием для принятия решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, а именно:
- общество не обеспечило возможность для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, а также предоставляло в ходе проведения проверки неполную и недостоверную информацию;
- общество представило в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг», содержащую недостоверную информацию;
- общество не проводило сверку наличия денежных средств и сверку наличия ценных бумаг;
- правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами общества не содержат правила внутреннего документооборота;
- программно-техническое обеспечение, используемое Обществом для ведения внутреннего учета, не обеспечивало отражение уровня маржи по клиентам общества после заключения маржинальных сделок;
- общество определяло стоимость активов и сумму пассивов для целей расчета собственных средств не на основании данных бухгалтерского учета, а также неправомерно включало активы в расчет собственных средств;
- общество совершало инвентарные депозитарные операции в отсутствие соответствующих поручений;
- специальное должностное лицо общества не соответствовало квалификационным требованиям;
- в обществе не проводилась оценка и присвоение клиентам степени (уровня) риска;
- идентификация клиентов общества осуществлялась с нарушением законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ;
- общество не осуществляло систематическое обновление информации о клиентах;
- общество не представило в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом.
