Службой Банка России по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью «Инвестиционный Дом «Брокер-Капитал».
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, допущенные обществом в период с 2011 по 2013 год, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий;
- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении своего фактического адреса;
- генеральный директор и контролер общества не обеспечили представление в ФСФР России отчетности в срок, установленный законодательством Российской Федерации;
- общество не раскрывает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет расчет собственных средств по состоянию на 31.08.2013;
- общество не представило в ФСФР России расчет собственных средств по состоянию на 31.08.2013;
- для генерального директора общества работа в обществе не является основным местом работы;
- генеральный директор общества не соответствует квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам финансового рынка, а также требованиям предъявляемых к органам управления профессионального участника рынка ценных бумаг.
