Впервые в России функция комплаенс была «легализована» посредством изменений в положении 242-П ЦБ РФ. Кроме появления функции комплаенс, банки столкнулись с реформированием всей системы внутреннего аудита и внутреннего контроля. Сравнительно новое направление, обеспечивающее прозрачность бизнес-процессов, уже какое-то время назад было реализовано крупнейшими банками России и СНГ, для полного соответствия международным стандартам ведения бизнеса. Из тренда и прихоти функция комплаенс трансформировалась в необходимый внутренний процесс, совершенствующий степень защиты бизнеса от правовых, регуляторных и стратегических рисков.
Кроме необходимости имплементации комплаенс-функции, все банки СНГ столкнулись с решением еще одной кардинально новой задачи - соответствие требованиями FATCA. Ситуация осложняется и нестабильным режимом глобальных экономических санкций, а также антироссийских санкций, что заставляет активизировать службы комплаенс-контроля, внутреннего контроля и финансового мониторинга.
Наряду с новшествами в международном и локальном законодательствах, перед комплаенс-менеджерами и руководителями направления финансового мониторинга, стоит ряд перманентных задач по противодействию отмыванию и легализации денежных средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
Компания IC Energy представляет уникальное практическое мероприятие, на котором будут собраны лучшие кейсы по формированию подразделения комплаенс-контроля, внедрения данной функции в систему внутреннего контроля и внутреннего аудита финансовой организации. Будут рассмотрены истории успеха по митигации комплаенс-рисков и мероприятиям, направленным на ПОД/ФТ/М/К.
Деловые тематические обеды в рамках мероприятий IC Energy позволят обсудить наиболее чувствительные темы в кулуарном и неформальном общении, не оставив даже самые сложные вопросы без профессиональных и применимых на практике ответов.
Данное мероприятие позволит вам:
Оценить и разобрать законодательную базу
Внедрить и усовершенствовать функцию комплаенс
Разработать и составить эффективную комплаенс-программу
Продвинуть новое направление в корпоративной культуре
Минимизировать комплаенс-рисков
Осуществить контроль над применением экономических санкций
Успешно взаимодействовать с IRS по FATCA
Управлять рисками мошенничества и коррупции в компании
Противодействовать неправомерному использованию инсайдерской информации
Наладить взаимодействие службы внутреннего контроля и внутреннего аудита
Действовать согласно лучшим практиками по направлению
Аудитория мероприятия:
• Директор/руководитель направления комплаенс
• Внутренний контролер
• Внутренний аудитор
• Директор/руководитель направления финансового мониторинга
• Директор/руководитель направления AML
• Руководитель риск-менеджмента
• Директор по противодействию мошенничества и коррупции
Из:
• Коммерческих банков
• Инвестиционных банков
• Ипотечных банков
• Финансовых групп
• Страховых компаний
• Брокерских компаний
• ИТ-компаний
• Консультантов
Для регистрации и получения дополнительной информации, пожалуйста, связывайтесь с Марией Мануиловой
Tel: +(420) 226 239 740
Fax : +(420) 246 063 420
Email: marketingcz@icenergy.co.uk
Web: www.icenergy.co.uk
Источник IC ENERGY
