Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг выданы:
- ОАО "Акционерный банк "Кубаньбанк" - на осуществление депозитарной деятельности сроком на 3 года,
- ЗАО "Профессиональные инвестиции" - на осуществление брокерской и дилерской деятельности сроком на 3 года,
- ЗАО "Финансово-клиринговая компания "Ижмаш" - на осуществление дилерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами сроком на 3 года,
- ООО КБ "Милбанк" - на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами без ограничения срока действия,
- ООО "Финансовая компания "Петроюнион-Инвест" - на осуществление брокерской, дилерской деятельности, а также деятельности по управлению ценными бумагами сроком на 3 года.
ФСФР решила переоформить бланки лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:
- ОАО "Фондовая биржа "Российская торговая система" /ОАО РТС/ - лицензию фондовой биржи в связи с изменением наименования,
- ООО КБ "Славянский межотраслевой экспресс банк" - на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в связи с изменением местонахождения,
- ООО "Инвестиционная компания "КапиталЪ" - на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности в связи с изменением наименования и местонахождения,
- ЗАО КБ "ЛОКО-Банк" - на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности в связи с изменением местонахождения и преобразованием,
- ЗАО "Сберегательный и инвестиционный банк" - на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в связи с изменением наименования,
- ЗАО "Паллада Эссет Менеджмент" - на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами в связи с изменением местонахождения.
ФСФР аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг ООО "Витус-инвест" на осуществление дилерской деятельности на основании заявления лицензиата об аннулировании лицензии по собственному желанию, а также документов, подтверждающих отсутствие у организации неисполненных обязательств перед клиентами.
ФСФР зарегистрировала регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ООО "Дойче банк".
ФСФР согласовала кодексы профессиональной этики негосударственных пенсионных фондов /НПФ/ "Инициатива", "Стратегия" и "УГМК-Перспектива", осуществляющих деятельность в качестве страховщиков по обязательному пенсионному страхованию.
ФСФР также согласовала правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ООО "Управляющая компания инвестиционными фондами "Гарант-Инвест" и ООО "Управляющая компания Промышленно-строительного банка".
