По заключению ФСФР, компания "Тэкси-Сток" ведет внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операции с ценными бумагами не в соответствии с требованиями порядка ведения внутреннего учета сделок.
Регистры внутреннего учета ценных бумаг, денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не обеспечивают возможности группировки данных по каждому клиенту.
Компания не отражала в регистре внутреннего учета сделок с ценными бумагами ряд сделок. Информация о соответствующих сделках не вносилась, не систематизировалась и не обобщалась в регистре сделок.
Регистры внутреннего учета ценных бумаг за 2005 и 2006 гг не содержат данных о виде, категории, выпуске, транше, серии ценной бумаги; наименовании эмитента ценной бумаги; наименовании или уникальном коде /номере/ клиента; номере и дате договора с клиентом; количестве ценных бумаг по операции. В регистрах ценных бумаг за 1-й и 3-й кварталы 2006 г не указывались номер сделки или иной операции с ценными бумагами по сделкам, совершенным на организованном рынке ценных бумаг. По ряду внебиржевых сделок и операциям по переводу ценных бумаг отсутствует информация о номере и наименовании подтверждающего документа внутреннего учета.
Регистры внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами общества не содержат номера сделки или иной операции с ценными бумагами по сделкам, заключенным через организатора торгов; номера подтверждающего документа внутреннего учета /его наименование указывается не по всем операциям/; наименования или уникального кода клиента; номера и даты договора с клиентом; входящего остатка по счету /счетам/; сумм расчетной операции по счету; сумм вознаграждения профучастника; сумм расходов профучастника, связанных с совершением сделки, не указываются по большинству операциям.
В регистрах сделок ООО по ряду сделок не отразило информацию о номерах сделок с ценными бумагами, о времени заключения сделок, о контрагентах, о наименовании или уникальном коде /номере/ клиента, о подтверждающем документе и о направлении /виде сделки/.
Ряд отчетов клиентам ООО о деятельности профучастника по управлению ценными бумагами содержал недостоверную информацию об остатках и движении, принадлежащих клиентам и находящихся в управлении общества, денежных средств и ценных бумаг.
При проведении проверки уполномоченное лицо профучастника не содействовало проведению проверки, а именно – не предоставляло по письменному требованию инспектора необходимые документы.
Компания не направляла в Федеральную службу по финансовому мониторингу сведения о выявленных операциях, подлежащих обязательному контролю, или необычных операциях, а именно - о представлении беспроцентных займов.
Контролер профучастника и сотрудник, ответственный за разработку и реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ненадлежащим образом выполняли свои функции.
