Основанием для аннулирования лицензий явилось неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- обществом не были обеспечены условия для проведения проверки деятельности;
- обществом не были представлены по письменному требованию группы инспекторов в установленный срок необходимые документы;
- единоличный исполнительный орган и лицо, осуществляющее совершение сделок с ценными бумагами, не соответствуют квалификационным требованиям;
- в обществе отсутствуют контролер, работник, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, а также работники по каждому из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующие квалификационным требованиям;
- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности;
- расчет размера собственных средств был произведен обществом с нарушением требований законодательства;
- обществом не были разработаны и утверждены предусмотренные законодательством Российской Федерации документы, регламентирующие ведение внутреннего учета;
- обществом не велся внутренний учет;
- обществом не была разработана Инструкция о внутреннем контроле;
- контролером не были составлены квартальные отчеты;
- ответственным сотрудником общества не были составлены и представлены руководству письменные отчеты о результатах осуществления специального внутреннего контроля;
- обществом не были разработаны Правила внутреннего контроля в целях предотвращения легализации /отмывания/ доходов, полученных преступным путем;
- обществом не была произведена идентификация клиентов;
- обществом не были произведены сверки денежных средств и ценных бумаг;
- управление ценными бумагами осуществлялось обществом с нарушением интересов учредителей управления и требований ранее заключенных с учредителями управления договоров доверительного управления;
- обществом за счет средств учредителей управления были неоднократно произведены выплаты по различным договорам с третьими лицами;
- обществом не были представлены учредителям управления отчеты о деятельности общества как доверительного управляющего;
- договоры доверительного управления, заключенные обществом с учредителями доверительного управления, не содержали значений размера вознаграждения общества за осуществление доверительного управления;
- обществом была размещена реклама услуг доверительного управления ценными бумагами, содержащая гарантии будущих доходов учредителей управления;
- обществом была размещена реклама услуг доверительного управления ценными бумагами, не соответствующая требованиям законодательства Российской Федерации и не содержащая информации о том, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем;
- обществом не был представлен квартальный отчет профессионального участника по форме 1100;
- обществом была представлена неполная и недостоверная отчетность по форме 1100;
- обществом не были представлены отчеты о внебиржевых сделках с ценными бумагами, включенными в котировальные списки фондовых бирж, на фондовую биржу.
Кроме того, ФСФР России было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами /первого типа/ Девятьяров Георгия Ростиславовича – генерального директора ООО Финансовая Инвестиционная компания "Экономический Альянс"
Основанием для аннулирования аттестата явилось неоднократное и грубое нарушение Девятьяровым Г.Р. законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- как единоличным исполнительным органом ООО Финансовая Инвестиционная компания "Экономический Альянс" за период с 19 апреля 2007 года по 3 августа 2008 года им не было обеспечено соблюдение сотрудниками общества требований Порядка ведения внутреннего учета;
- как руководителем общества им не были утверждены Правила специального внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом;
- как единоличный исполнительный орган общества Девятьяров Г.Р. не соответствовал квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации, а именно – у него отсутствует необходимый опыт работы.
Материалы по результатам проведенной проверки направлены ФСФР России в правоохранительные органы.
