Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами закрытого акционерного общества "Объединенные инвестиции".
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ЗАО "Объединенные инвестиции" законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- собственные средства общества не соответствуют нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- единоличный исполнительный орган общества не отвечает квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- у общества отсутствал работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля организацией, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
- общество не представило в ФСФР России в установленный срок информацию о структуре собственности общества за IV квартал 2008 года и II квартал 2009 года;
- по состоянию на 30.03.2009, 30.06.2009, 31.08.2009 общество не имело достаточного количества специалистов, отвечающих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- в определенный период обществом не велись регистры внутреннего учета;
- общество не представило ФСФР России отчет о внесении изменений в сведения об организации;
- в определенный период контролером общества не составлялись отчеты о проделанной работе за квартал;
- Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма общества, утвержденные в 2007 году руководителем общества, не согласованы с ФСФР России.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата контролера ЗАО "Объединенные инвестиции" Дрожанова Максима Олеговича.
