МОСКВА, 17 ноября. /ПРАЙМ-ТАСС/. Федеральная служба по финансовым рынкам /ФСФР/ России аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ЗАО "Объединенные инвестиции", говорится в сообщении ведомства.
Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения ЗАО "Объединенные инвестиции" законодательства РФ о ценных бумагах, а именно:
- собственные средства общества не соответствуют нормативам достаточности собственных средств;
- единоличный исполнительный орган общества не отвечает квалификационным требованиям;
- у общества отсутствовал работник, отвечающий за осуществление внутреннего контроля организацией, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
- общество не представило в ФСФР России в установленный срок информацию о структуре собственности общества за 4 квартал 2008 г и 2 квартал 2009 г;
- по состоянию на 30 марта, 30 июня и 31 августа 2009 г общество не имело достаточного количества специалистов, отвечающих квалификационным требованиям;
- в определенный период обществом не велись регистры внутреннего учета;
- общество не представило ФСФР отчет о внесении изменений в сведения об организации;
- в определенный период контролером общества не составлялись отчеты о проделанной работе за квартал;
- правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма общества, утвержденные в 2007 г руководителем общества, не согласованы с ФСФР.
Кроме того, ФСФР приняла решение аннулировать квалификационный аттестат серии I-001 N001490 выданный контролеру ЗАО "Объединенные инвестиции" Максиму Дрожанову.
