Служба выдала лицензии профучастника рынка ценных бумаг без ограничения срока действия следующим организациям:
- ЗАО "Инвестиционно-финансовая компания "Альтер" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- ООО "Сигма-инвест" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- ООО "Инвестиционная компания "УралФинансКапитал" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- ООО "ВУД энд Кампани Секьюритиз" на осуществление брокерской и дилерской деятельности;
- ООО "Управляющая компания "ФинЭкс Плюс" на осуществление брокерской и дилерской деятельности;
- ЗАО "Управляющая компания "Трансфингрупп" на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- ОАО АКБ "Московский Индустриальный банк" на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- ООО "Управляющая компания "Русь-Капитал" на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
- ЗАО "ФинИст" на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами.
Также служба аннулировала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг следующим организациям:
- ООО "Трио Инвест" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- ОАО "Сибирская земля" на осуществление брокерской и дилерской деятельности;
- ОАО "Триада Плюс" на осуществление дилерской деятельности.
Данные решения приняты на основании заявлений компаний, а также документов, подтверждающих отсутствие у них неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
Кроме того, ФСФР аннулировала лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО "Управляющая компания "Про Финанс групп". Такое решение было принято в связи с неосуществлением компанией лицензируемого вида деятельности в течение более полутора лет со дня предоставления лицензии.
Помимо этого, ведомство аннулировало лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
- на осуществление брокерской деятельности N077-11774-100000, дилерской деятельности N077-11778-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами N077-11782-001000, выданные ООО "Инвестиционная компания "Альтернатива",
- на осуществление брокерской деятельности N077-11461-100000, дилерской деятельности N077-11464-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами N077-11467-001000, выданные ООО "Инвестиционно-финансовая компания "Фемили Инвестментс",
- на осуществление брокерской деятельности N077-10613-100000, дилерской деятельности N077-10615-010000 и деятельности по управлению ценными бумагами N077-10617-001000, выданные ООО "Инвестиционная компания "Инвента".
Такие решения были приняты в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года законодательства РФ о ценных бумагах.
Также служба аннулировала лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО "Управляющая компания "Дон-Агро-Строй-Инвест". Данное решение принято в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства РФ.
