Служба аннулировала лицензии профучастника на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности ООО "Вэст инвестментс" в связи с неоднократными в течение одного года нарушениями законодательства РФ, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР надзорных полномочий;
- уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество представило в адрес ФСФР недостоверную информацию о месте своего нахождения;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР сведения об изменении своего места нахождения, а также фактического и почтового адресов;
- у общества отсутствует контролер;
- у общества отсутствовало специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;
- генеральным директором общества не назначалось специальное должностное лицо, ответственное за соблюдением Правил специального внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств.
Также ФСФР аннулировала лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности N177-04969-000100, выданную 5 апреля 2001 г ЗАО "Коммерческий банк "Капитал-Москва". Данное решение было принято в связи с неоднократными нарушениями в течение одного года законодательства о ценных бумагах. Основанием для аннулирования послужили такие нарушения как:
- у общества отсутствует контролер, для которого работа в обществе является основным местом работы, отвечающий квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах;
- у общества отсутствует самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также требование о наличии не менее двух работников /один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг/, в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о ценных бумагах.
