Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не исполнило предписания ФСФР России;
- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг;
- у общества отсутствовал контролер;
- у общества отсутствовали специалисты по видам профессиональной деятельности, осуществляемым обществом на рынке ценных бумаг, отвечающих квалификационным требованиям;
- у общества отсутствовал сотрудник, отвечающий за ведение внутреннего учета;
- общество представило в ФСФР России отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг с нарушением установленных сроков;
- общество не опубликовало в сети Интернет информацию, обязательную для раскрытия.
Кроме того, Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании квалификационного аттестата генерального директора ООО "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "СПУТНИК" Гущина Сергея Валерьевича.
