Служба выдала лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг без ограничения срока действия следующим организациям:
- ООО "Инвестиционная компания "Роялти" на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- ООО "АктивИнвест" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами;
- ООО "Финансовая компания "ФинСервис" на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.
Также регулятор согласовал правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, зарегистрировал правила организации и осуществления внутреннего контроля и предоставил лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ЗАО "Управляющая компания "СМ.арт", ООО "Империал Траст", ООО "Управляющая компания Ист Менеджмент" и ЗАО "Управляющая компания "Эверглейдс".
Кроме того, ФСФР зарегистрировала регламент специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правила организации и осуществления внутреннего контроля и предоставила лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов ЗАО "Коммерческий банк Открытие".
Помимо этого, ведомство аннулировало лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг следующим организациям: ООО "МАРФ" на осуществление дилерской деятельности; ООО "Моноплан" на осуществление депозитарной деятельности. Эти решения приняты на основании заявлений компаний, а также документов, подтверждающих отсутствие у них неисполненных обязательств в рамках осуществления профессиональной деятельности.
Также служба аннулировала лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами ООО "Восточно-Европейская управляющая компания "Роял-инвест". Такое решение принято в связи с неосуществлением компанией лицензируемого вида деятельности в течение более полутора лет со дня предоставления лицензии.
