Федеральная служба по финансовым рынкам России /ФСФР/ приняла решение об аннулировании лицензии профучастника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами ООО "Инвестиционная компания "Паритет Капитал", говорится в сообщении ФСФР.
Основанием для аннулирования лицензии послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства РФ о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства РФ о противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- общество не представило в ФСФР России информацию о структуре собственности за III и IV кварталы 2009 г, информация о структуре собственности за I квартал 2010 г представлена обществом с нарушением установленного срока;
- размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств;
- обществом не раскрывалась в сети Интернет информация о расчете собственных средств, нарушались порядок и сроки представления отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг;
- в период с 01 октября 2009 г по 25 мая 2010 г у общества отсутствовали сотрудники, соответствующие квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- контролер общества исполнял обязанности руководителя общества;
- обществом допущены многочисленные нарушения порядка ведения регистров внутреннего учета, не осуществлялась сверка наличия денежных средств и ценных бумаг;
- обществом не осуществлялась идентификация клиента и актуализация сведений о клиенте в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- обществом не были разработаны правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программы его осуществления, а также не было назначено специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ.
