Основанием для аннулирования лицензии послужили неоднократные в течение одного года нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
– регистратор неоднократно не исполнял вступившие в силу судебные акты по вопросам осуществления лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;
– регистратор не обеспечил осуществление Федеральной службой по финансовым рынкам надзорных полномочий;
– регистратор неоднократно не исполнил предписания Федеральной службы по финансовым рынкам о предоставлении документов об устранении нарушений законодательства и принятии мер, направленных на недопущение нарушений в дальнейшем;
– регистратор неоднократно незаконно отказывал своим клиентам в проведении операций в реестре;
– регистратор при внесении записи в реестр неоднократно предъявил к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг требования, не предусмотренные законодательством;
– регистратор неоднократно направлял уведомления об отказе в проведении операции, которые не содержали указания на действия, которые необходимо предпринять для устранения причин отказа;
– журналы учета входящих документов регистратора не содержат всех предусмотренных нормативными правовыми актами сведений;
– регистратор в установленные сроки не фиксировал документально и не представлял в уполномоченный орган сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами и иным имуществом;
– у регистратора вплоть до 8 июля 2010 года отсутствовали правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, разработанные, утвержденные и согласованные в соответствии с порядком, устанавливаемом Правительством Российской Федерации, и соответствующие требования законодательства Российской Федерации;
– регистратор вплоть до 18 января 2010 года не назначал специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил противодействия легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и реализацию программ его осуществления;
- контролеры филиалов регистратора неоднократно исполняли обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля.
Данное решение принято с учетом повторности допущенных нарушений, а также с учетом того, что иные меры воздействия в виде направления предписания об устранении нарушений законодательства, недопущении подобных нарушений законодательства в дальнейшей деятельности и принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшем, к регистратору неоднократно применялись.
Решение об аннулировании лицензии вступает в силу с 01 февраля 2011 года. Отсрочка вступления указанного решения в силу применена ФСФР России с целью защиты прав и законных интересов инвесторов, в связи с необходимостью завершения эмитентами корпроративных процедур, в том числе связанных со сменой реестродержателя.
