Государственным заказчиком оказания услуг доверительного управления является Пенсионный фонд РФ. Органом, уполномоченным на осуществление функций по размещению заказов для ПФР, является Федеральная служба по финансовым рынкам /ФСФР/.
Размещение заказа на оказание услуг управляющих компаний Пенсионному фонду РФ по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений осуществляется путем проведения конкурса.
Конкурс является открытым и проводится в порядке, установленном федеральным законом "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд" с учетом особенностей, установленных федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и данными правилами, в следующих случаях:
а/ не менее 5-ти управляющих компаний, имеющих лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, обратились в течение календарного года в ФСФР с предложением о проведении конкурса;
б/ количество управляющих компаний, с которыми заключены договоры, оказывается меньше 3-х;
в/ в результате конкурса общее количество управляющих компаний, с которыми заключены договоры, и управляющих компаний, которые допущены к заключению договоров по результатам указанного конкурса, оказывается меньше 3-х.
ФСФР определяет дату проведения конкурса, публикует извещение о проведении конкурса, а также разрабатывает и публикует конкурсную документацию.
Конкурсная комиссия создается в соответствии с федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" и осуществляет деятельность в соответствии с федеральным законом "О размещении заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных и муниципальных нужд". Организация работы по формированию конкурсной комиссии и определение порядка ее работы осуществляется ФСФР.
К участию в конкурсе допускаются управляющие компании:
а/ имеющие лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
б/ представившие организатору конкурса предложения в отношении размера вознаграждения управляющей компании по управлению средствами пенсионных накоплений, не превышающего 10 проц величины доходов от инвестирования, полученных за год, а также размера необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, не превышающих 1,1 проц средней стоимости чистых активов, находящихся в доверительном управлении по соответствующим договорам, за год;
в/ не являющиеся аффилированными лицами специализированного депозитария либо его аффилированных лиц;
г/ в отношении которых не применялись процедуры банкротства либо санкции в виде аннулирования лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами или введения запрета на проведение всех или части операций, установленных пунктом 1 статьи 61-1 федерального закона "Об инвестиционных фондах" в течение последних 2-х лет;
д/ не имеющие убытков за 2 финансовых года, предшествующих году подачи заявки на участие в конкурсе;
е/ не имеющие недоимки по состоянию на последнюю отчетную дату, подлежащей уплате в соответствии с законодательством РФ о налогах и сборах, а также законодательством РФ о страховых взносах;
ж/ имеющие в управлении в течение года, предшествующего году проведения конкурса /по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала, а также по состоянию на последнюю отчетную дату каждого квартала года проведения конкурса/, активы в сумме не менее 1 млрд руб. Указанные активы могут включать в себя инвестиционные резервы акционерных инвестиционных фондов; активы паевых инвестиционных фондов; средства пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов; средства пенсионных накоплений; средства накопительно-ипотечной системы жилищного обеспечения военнослужащих.
Расчет суммы указанных активов осуществляется в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, устанавливающими порядок расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений. При этом учитываются только виды активов /объекты инвестирования/, разрешенные для размещения средств пенсионных накоплений федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации";
з/ продолжительность деятельности которых по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами должна составлять на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5-ти лет;
и/ имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе в управлении не менее 5-ти негосударственных пенсионных фондов, либо не менее 5-ти инвестиционных фондов, либо не менее 3-х негосударственных пенсионных фондов и не менее 3-х инвестиционных фондов;
к/ имеющие на последнюю отчетную дату года, предшествующего году подачи заявки на участие в конкурсе, и на последнюю отчетную дату перед датой подачи заявки на участие в конкурсе, размер собственных средств не менее 100 млн руб, рассчитанный в соответствии с порядком расчета норматива достаточности собственных средств управляющей компании, установленным федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков;
л/ имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе не менее 5-ти специалистов, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов и средствами пенсионных накоплений, обладающих квалификацией и профессиональным опытом, соответствующими требованиям, установленным согласно подпункту 7 пункта 2 статьи 55 федерального закона "Об инвестиционных фондах";
м/ имеющие на дату подачи заявки на участие в конкурсе лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, и не менее половины лиц, входящих в состав коллегиального исполнительного органа, обладающих квалификацией и профессиональным опытом лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа управляющей компании акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, соответствующими требованиям, установленным согласно подпункту 7 пункта 2 статьи 55 федерального закона "Об инвестиционных фондах", и имеющих не менее чем 2-летний стаж работы на руководящих должностях в управляющих компаниях акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов либо в иных организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг;
н/ не подвергнутые на дату подачи заявки на участие в конкурсе административному наказанию за совершение административного правонарушения в области финансов и рынка ценных бумаг. Аналогичное требование предъявляется к руководителям управляющих компаний.
Договоры заключаются Пенсионным фондом РФ со всеми управляющими компаниями, которые отобраны по результатам конкурса. ФСФР в течение 2-х рабочих дней, следующих за днем подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе, передает в Пенсионный фонд РФ один экземпляр протокола, а также копии инвестиционных деклараций и информацию о размерах вознаграждения и необходимых расходов управляющих компаний по инвестированию средств пенсионных накоплений, которые представлены в составе заявок на участие в конкурсе управляющими компаниями, отобранными по результатам конкурса.
ФСФР в течение 10 рабочих дней со дня подписания протокола оценки и сопоставления заявок на участие в конкурсе публикует в своем официальном печатном издании информацию о результатах конкурса, включая полное и краткое фирменное наименование, государственный регистрационный номер, ИНН, место нахождения и почтовый адрес управляющих компаний, признанных отвечающими требованиям, предъявляемым к участникам конкурса, номера и даты выдачи лицензий на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, предложенные управляющими компаниями размеры вознаграждений и необходимых расходов, а также инвестиционные декларации управляющих компаний, признанных отвечающими требованиям, предъявляемым к участникам конкурса.
Управляющая компания, заключившая договор с Пенсионным фондом РФ, не позднее чем за 4 месяца до истечения срока действующего договора вправе заявить о намерении продлить договор, направив соответствующее заявление в ФСФР, а также /для сведения/ копию заявления - в Пенсионный фонд РФ. Заявления, представленные управляющей компанией с нарушением установленного срока, не подлежат рассмотрению.
Продление договора с управляющей компанией, заявившей о намерении продлить договор, осуществляется путем подписания сторонами дополнительного соглашения к договору в случае, если управляющая компания отвечает требованиям, установленным федеральным законом "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", требованиям к управляющим компаниям, допускаемым к участию в конкурсе на заключение договоров с ПФР, их должностным лицам и сотрудникам, действующим на момент подачи заявления о намерении продлить договор с ПФР, а также представления управляющей компанией наряду с заявлением предусмотренных документов.
Договор с управляющей компанией, заявившей о намерении продлить договор, продлевается на срок, не превышающий 5 лет. Срок, на который продлевается договор с государственной управляющей компанией, не может превышать установленный срок осуществления функций государственной управляющей компании по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений.
ФСФР не позднее 15 рабочих дней со дня получения необходимых документов осуществляет проверку соответствия управляющей компаний требованиям правил и уведомляет Пенсионный фонд РФ и управляющую компанию о результатах проверки.
Пенсионный фонд РФ при получении уведомления от ФСФР о том, что управляющая компания отвечает требованиям правил, не позднее 5-ти рабочих дней со дня получения уведомления подписывает с управляющей компанией дополнительное соглашение о продлении срока действия договора, а также не позднее 5-ти рабочих дней со дня подписания дополнительного соглашения уведомляет специализированный депозитарий о продлении с управляющей компанией срока действия договора.
Управляющая компания не позднее 5-ти рабочих дней со дня подписания Пенсионным фондом РФ дополнительного соглашения о продлении срока действия договора направляет копию дополнительного соглашения в ФСФР.
Специализированный депозитарий, с которым заключен договор об оказании услуг спецдепозитария Пенсионному фонду РФ, не позднее 5-ти рабочих дней со дня получения от ПФР уведомления о продлении с управляющей компанией срока действия договора, заключает с такой управляющей компанией дополнительное соглашение о продлении срока действия договора об оказании услуг спецдепозитария на тот же срок, на который продлен договор.
