Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "АльфаСистемс".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III, IV кварталы 2009 года и за I, II кварталы 2010 года;
- у общества отсутствует контролер;
- у общества отсутствовали работники по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Аспект-Центр".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за I, II, III, IV кварталы 2009 года и I квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III, IV квартал 2009 года и I, II кварталы 2010 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Восток-Запад".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств в сети Интернет;
- у общества отсутствует контролер;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью Инвестиционной компании "Гелиос".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II кварталы 2010 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "Магистраль".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за III и IV кварталы 2009 года, I квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью "Инвестиции и Финансы".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I квартал 2009 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционный торговый дом".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за I квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за II квартал 2010 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "МОРГАН ФИНАНС СЕКЬЮРИТИС".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлен квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг за 1 квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II, III кварталы 2009 года и II квартал 2010 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "ПрофИнвест".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за III, IV кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.
Аннулированы лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами общества с ограниченной ответственностью "Юнифин".
Основанием для принятия данного решения послужило неоднократное в течение одного года нарушение требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно:
- общество не обеспечило условий для осуществления ФСФР России надзорных полномочий, уполномоченное лицо общества не содействовало проведению проверки;
- общество не представило в установленный срок в ФСФР России сведения об изменении места нахождения и фактического адреса общества;
- обществом не представлены квартальные отчеты профессионального участника рынка ценных бумаг за IV квартал 2009 года и I квартал 2010 года;
- общество не раскрывает расчет размера собственных средств;
- общество не представило в ФСФР России полную информацию о структуре собственности общества за I, II кварталы 2009 года и I, II кварталы 2010 года.
