Федеральной службой по финансовым рынкам принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности общества с ограниченной ответственностью "Гудвилл".
Основанием для принятия данного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе о противодействии легализации /отмыванию/ доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно:
- общество не представляло в лицензирующий орган информацию о структуре собственности лицензиата в установленный срок;
- размер собственных средств общества не соответствует требованиям законодательства;
- обществом не разработан и не утвержден ряд документов, предусмотренных законодательством;
- обществом не проводились сверки наличия денежных средств и ценных бумаг;
- контролер общества выполнял свои функции ненадлежащим образом;
- обществом не соблюдались требования законодательства при заполнении и предоставлении квартальных отчетов профессионального участника рынка ценных бумаг.
